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保薦代表人執業證書年檢流程
幫考網校 2019-12-11 11:49
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依據《關于進一步完善保薦代表人管理的通知》,中國證券協會對取得保薦代表人資格的從業人員實行每年年檢。具體年檢流程以下:

1、機構審核;

2、年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內部公示和通過中國證券協會網站進行外部公示兩個階段。內部公示期為10個工作日;外部公示期為20個工作日;

3、保薦代表人注冊信息更新。保薦代表人通過年檢后,注冊有效日期自動延長一年。

有下列情形之一的,不予通過年檢:

1、執業證書申請材料或年檢材料弄虛作假的;

2、未按規定完成后續職業培訓的;

3、不再符合執業證書取得條件的;

4、未按規定參加年檢的;

5、中國證券協會規定的其他情形。

因第1、3項未通過年檢的人員,由中國證券協會注銷其執業證書。

因第2、4、5項未通過年檢的人員,由中國證券協會移交中國證監會暫停其執業。



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